5月2日晚间，庞大集团发布公告称，4月28日接到了中国证监会的调查通知书，因涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对其进行立案调查。

据发布公告，庞大集团涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等有关法律法规的规定。

庞大集团称目前公司的经营正常，但如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。对此，庞大集团表示，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

4月28日收到证监会通知，5月2日晚间才发布公告，庞大集团的滞后通知做法备受质疑。公告一发布，庞大集团股吧一片哀鸿遍野，5月3日庞大股票不出意外的封死跌停板。在庞大集团的股吧里，不少投资者很不满，认为4月28日收到的调查，5月2日才公告出来，给了内幕知情人资金出逃的时间。

5月4日庞大集团董事长庞庆华做出回应：“这次调查主要源起于此前签订的一个‘股权收益权互换协议’。”据庞庆华表示，实际上，从去年开始公安部门就已经介入了调查，但由于事情并未构成刑事案件，所以没有进行立案，最终，证监会对此展开调查。

据了解，庞庆华所说的“股权收益权互换协议”是指国信证券此前推出的一个衍生产品，通过将庞大集团职工的股票进行质押，为企业融到一定量的资金。，2015年1月17日，包头信达民企业策划股份有限公司（以下简称包头信达民）开始减持庞大集团股份，到3月减持完毕后，包头信达民不再持有庞大集团股份。而与此同时，庞大集团控股股东庞庆华所持有的公司股份也最终锁定在68145万股，占公司总股本的21.03%。

而据庞庆华介绍，包头信达民是庞大集团员工持股的主体。

对于质疑资金出逃，庞庆华回应：“我的股票一直在那放着，没动过，也没卖过。”